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证监会发布《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》
发表于:2020-07-12 08:50 分享至:

近日,证监会发布了《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》,自愿布之日首实走。

为有效实走证券公司郑重监管,促进证券公司的业务运动与其治理结构、内部限制、相符规管理、风险管理等情况相体面,实现不息规范发展,证监会修改了《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),于2020年5月22日至6月21日向社会公开征求偏见。从逆馈偏见情况望,社会各界对修改思路和修改内容总体认同,提出尽快发布实走,同时也挑出了一些修改提出。证监会汲取采纳相符理偏见,进一步修改完善了《规定》。

本次修改维持分类监约束度总体框架不变,体面证券走业发展状况和郑重监管必要,重点优化分类评价指标体系,荟萃解决实践中遇到的特出题目。主要修改内容包括:一是进一步深化相符规、郑重经营导向。为更加准确逆映证券公司的相符规风控状况,完善对证券公司及其有关人员被采取走政监管措施、自律管理措施的扣分规则,清晰对公司治理与内部限制主要失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分指标,促进证券公司深化资本收敛,挑高周详风险管理的有效性,实在实现风险管理全隐瞒。二是进一步体面专科化、迥异化发展必要。体面证券走业发展转折,从投资银走、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面,优化调整业务发展状况评价指标,表现监管声援证券公司特出主业、做优做强,迥异化、特色化发展的导向。

修改后的《规定》再次强调,分类评价效果主要供证监会及其派出机构行使。证监会根据郑重监管、分类监管原则,对分别类别证券公司规定分别的风控指标标准和风险资本准备计算比例,进走针对性监管资源配置。证券公司不得将分类效果用于广告、宣传、营销等商业现在标。

以下为《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》 立法表明:

一、修改背景

为有效实走证券公司郑重监管,促进证券公司的业务运动与其治理机构、内部限制、相符规管理及风险管理等情况相体面,实现证券走业不息规范发展,吾会竖立了证券公司分类监约束度。2009年5月,吾会出台《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),竖立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进走了两次修改。实走中,以证券公司风险管理能力、不息相符规状况为基础,结相符其业务发展状况,对证券公司进走分类评价。从实践望,分类监约束度对促进证券公司加强相符规风控、加强中央竞争力,发挥了积极的作用。根据证券走业发展状况,为进一步表现相符规、郑重导向,声援走业迥异化、专科化发展,有必要对分类评价指标体系进走优化完善。

二、主要修改内容

《规定》共35条,分为总则、评价指标、评价手段、类别划分、结构实走、分类效果行使、附则等七章,以及附件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》。主要修改内容如下:

(一)深化风险管理能力加分指标的导向性

1.引导证券公司更加偏重风控指标不息有效性,产品分类正当挑高主要风控指标不息达标的加分门槛,即”证券公司近来3个、4个评价期内主要风险限制指标不息达标的,别离加2分、3分”。

2.引导证券公司更加偏重资本收敛,新设”证券公司评价期内风险隐瞒率达到130%且净资本150亿元以上、风险隐瞒率达到130%的,别离加2分、1分”指标。

3.引导证券公司更加偏重风险管理的全隐瞒及风险监测的有效性,新设指标”证券公司实现风险限制指标并外管理、风险管理周详隐瞒境内须眉公司、联相符业务和联相符客户名誉风险归口管理、各项业务数据逐日编制化采集、各类风险限制指标T 1日计量与通知的,加1分;近来2个评价期并外管理不息相符监管请求,风险限制流程与业务流程并幸运作,及时答对处理变态情形,实现风险限制指标对业务运走有效预警和制约的,加2分”。

(二)完善不息相符规扣分标准及调降级别依据

1.对照有关法律法规及部分规章的规定,进一步梳理完善走政监管措施扣分标准。

2.进一步清晰近年来实践中遇到的特出题目的处理标准,主要包括:清晰证券公司董事、监事、高级管理人员及主要业务人员被采取走政监管措施及自律管理措施的扣分标准;进一步清晰对证券公司投资银走子公司、资产管理子公司有关走政责罚和走政监管措施的扣分标准;清晰证券公司被实实走政责罚或宏大走政监管措施事先告知事项的扣分标准等。

3.清晰证券公司发生宏大风险事件或公司治理与内部限制主要失效,或者异国如实通知控股股东和实际限制人信息及转折情况的,可视情节下调公司分类效果级别。

(三)完善风险管理能力评价指标与标准

《规定》附件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》包括资本优裕、公司治理与相符规管理、周详风险管理、信息技术管理、客户权好珍惜、信息吐露等6个方面。本次重点对公司治理与相符规管理、周详风险管理评价指标与标准进走细化和完善。

公司治理与相符规管理方面,补充完善证券公司股权管理、从业人员管理、清廉从业管理、企业文化建设做事机制、投资银走业务内部限制等评价指标与标准。周详风险管理方面,补充完善自营投资、股票质押、资产管理、投资银走等重点业务风险管控,以及境须眉公司风险管控、声誉风险管理等评价指标与标准。

(四)优化业务发展状况评价指标

1.优化交易收入指标计算口径。将交易收入计算口径由相符并报外口径调整为专项相符并口径。

2.优化投资银走业务评价手段。将原先”上一年度承销与保荐、财务顾问业务排名”指标,细化为两个指标:证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于走业前5名、前10名、前20名的,别离加2分、1分、0.5分;证券公司上一年度财务顾问业务收入位于走业前10名、前20名的,别离加1分、0.5分。

3.新设机构客户服务及交易评价指标。证券公司上一年度代理机构客户买卖证券交易额位于走业中位数以上,且代理机构客户买卖证券交易额占代理一切客户买卖证券交易额的比例位于走业前10名、前20名的,别离加1分、0.5分,或者基于柜台与机构客户对手方交易业务收入位于走业前5名、前10名的,别离加1分、0.5分,前述两项按孰高分值加分。引导证券公司加强机构客户服务及交易业务能力。

4.新设财富管理类业务有关指标。证券公司上一年度投资询问业务收入或者代销金融产品业务收入位于走业前10名、前20名的,别离加1分、0.5分,前述两项按孰高分值加分。

5.作废原有净资本收入率和成本管理能力两个评价指标,整相符为:证券公司上一年度净利润位于走业中位数以上,且净资产收入率位于走业前10名、前20名的,别离加1分、0.5分。

6.优化信息技术投入评价手段。将”信息编制建设投入排名”绝对数指标,调整为”证券公司信息技术投入金额位于走业平均数以上,且投入金额占交易收入的比例位于走业前5名、前10名、前20名的,别离加2分、1分、0.5分”,以更好地表现证券公司对信息技术投入的偏重水平。

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